證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/12/26 09:08:06　字體：大小

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單選題

證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事的活動包括（?。?

①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

③為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利

④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

⑤代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

A.②④

B.①③⑤

C.②③④

D.①②③④⑤

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【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。第①③⑤三項是證券經(jīng)紀人不得有的行為。參見教材P223.

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