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證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控
單選題
證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制組織架構，其內(nèi)部控制的第一道防線是（?。?/p>
A.質(zhì)量控制
B.項目組、業(yè)務部門
C.風險管理部門
D.內(nèi)核、合規(guī)部門
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【答案】
B【解析】
本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內(nèi)部控制。項目組、業(yè)務部門為內(nèi)部控制的第一道防線，項目組應當誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門應當加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)。參見教材P155。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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