擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/08/01 11:39:32　字體：大小

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單選題

擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。

A、10

B、15

C、20

D、40

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【答案】

【解析】

本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》及《證券公司信息隔離墻指引》的有關規(guī)定，建立健全信息隔離墻制度，并遵循下列靜默期安排：（1）擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告；（2）擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告；（3）擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告。

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