2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習：保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2013/12/31 10:26:33　字體：大小

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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

　　第四章　首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序

　　知識點二：保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

　　1.保薦機構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人

　　（1）關(guān)于保薦協(xié)議。保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

　?。?）保薦機構(gòu)及其保薦代表人的權(quán)利

　　兩名保薦代表人可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責兩家在審企業(yè)。但下述兩類保薦代表人除外：

　?、?最近3年內(nèi)有過違規(guī)記錄的保薦代表人，違規(guī)記錄包括被中國證監(jiān)會采取過監(jiān)管措施、受到過證券交易所公開譴責或中國證券業(yè)協(xié)會自律處分的；

　?、?最近3年內(nèi)未曾擔任過已完成的首次公開發(fā)行、再融資項目簽字保薦代表人的。

　?。?）保薦代表人承擔責任的情況

　?。?）發(fā)行人的義務(wù)

　　2.保薦機構(gòu)與其他證券服務(wù)機構(gòu)

　　保薦機構(gòu)應(yīng)當組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。