【知識點三】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

1.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

2.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。

3.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

4.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓，維持專業(yè)勝任能力。

5.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

6.從業(yè)人員應當公平對待所有客戶，不得從事與履行職責有利益沖突的業(yè)務。遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

7.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。

8.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

9.從業(yè)人員不得從事以下活動：

（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；

（2）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；

（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；

（4）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

（5）從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；

（6）接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；

（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；

（8）利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；

（9）違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；

（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（11）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

10.從業(yè)人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者。

注：本文原創(chuàng)于正保會計網(wǎng)校（http://tianyujx.com.cn），轉(zhuǎn)載請注明出處！

2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始！以上為正保會計網(wǎng)校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！

推薦閱讀：

2016年證券從業(yè)考試應試技巧及復習方法