申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：春分 2019/04/24 09:57:30　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》，申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（）。

A.已取得證券從業(yè)資格

B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

C.處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期

D.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

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【答案】

【解析】

本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；（4）協(xié)會規(guī)定的其他條件。參見教材P239。

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