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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題：代銷金融產品（6.11）
2018年證券從業(yè)資格考試已經拉開帷幕。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2018年度證券從業(yè)資格考試計劃公告 》獲悉，2018年7月8日新疆和西藏設證券從業(yè)考試專場，正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
組合型選擇題
證券公司代銷金融產品，不得有下列行為（ ）。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失
Ⅲ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金
Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。（3）與客戶分享投資收益、分擔投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權益的行為。
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