證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：保薦代表人（2022.06.18）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/06/18 10:03:51　字體：大小

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單選題

保薦代表人出現(xiàn)以下（　）情形之一的，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。 Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范 Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件 Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查保薦代表人。保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

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