2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預習：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2014/05/21 10:36:38　字體：大小

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　　2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第八章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行

　　知識點五、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件

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　　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。本準則規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求，中國證監(jiān)會根據(jù)審核需要，可以要求發(fā)行人和中介機構(gòu)補充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不必提供，但應向中國證監(jiān)會作出書面說明。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加、撤回或更換。發(fā)行人應根據(jù)中國證監(jiān)會對發(fā)行申請文件的反饋意見提供補充材料。有關(guān)中介機構(gòu)應對反饋意見相關(guān)問題進行盡職調(diào)查或補充出具專業(yè)意見。

　　（二）申請文件目錄

　　根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》，需申報的文件包括：本次證券發(fā)行的募集文件；發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件；保薦機構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件；關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件；其他相關(guān)文件。

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