新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》知識點：禁止內幕交易
【知識點】禁止內幕交易
1.內幕交易
2.內幕信息
所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內幕信息：
（1）可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。主要包括：（12項）
①公司的經營方針和經營范圍的重大變化。
②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。
③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。
④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況。
⑤公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
⑥公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化。
⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動。
⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。
⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。
國務院監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
（2）公司分配股利或者增資的計劃。
（3）公司股權結構的重大變化。
（4）公司債務擔保的重大變更。
（5）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。
（6）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。
（7）上市公司收購的有關方案。
（8）國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
注：本文原創(chuàng)于正保會計網校（http://tianyujx.com.cn），轉載請注明出處！
2016年證券從業(yè)資格證考試備考已經開始！以上為正保會計網校為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務范圍中相關知識點，希望對廣大考生有所幫助！
推薦閱讀：
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
