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2016期貨從業(yè)知識點《期貨法律法規(guī)》：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理
第一條
為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內(nèi)部控制、防范風(fēng)險、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
第三條
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
第四條
期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行壓力測試
第五條
期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。
會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé)。
為幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！
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