關(guān)于對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查的通知［失效］

證監(jiān)發(fā)[1999]4號(hào)

頒布時(shí)間：1999-02-04 09:58:22.000　發(fā)文單位：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專(zhuān)員辦事處：

　　為了督促企業(yè)切實(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制，進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，從1999年開(kāi)始，國(guó)有企業(yè)和有限責(zé)任公司必須改制成規(guī)范化的股份有限公司并運(yùn)行一年以后方可申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票。在報(bào)送預(yù)選材料前，公司和主承銷(xiāo)商需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)駐當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)送改制運(yùn)行情況的報(bào)告。

　　派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)公司的改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查完畢后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部報(bào)送調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告將作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司公開(kāi)發(fā)行股票的重要依據(jù)。改制運(yùn)行情況調(diào)查的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：

　?。ㄒ唬┻M(jìn)行規(guī)范化股份制改造是否已滿一年；

　?。ǘ┤藛T、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)是否與集團(tuán)公司分開(kāi)，是否獨(dú)立運(yùn)作；

　?。ㄈ┦欠褚呀?、健全規(guī)范化的法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的運(yùn)作是否規(guī)范；

　?。ㄋ模└闹坪蟮呢?cái)務(wù)制度是否符合股份有限公司會(huì)計(jì)制度的要求。

　　派出機(jī)構(gòu)對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)查后，須填寫(xiě)調(diào)查表，調(diào)查表是調(diào)查報(bào)告的必備內(nèi)容。

　　附：擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況調(diào)查表

擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況調(diào)查表（一）

――規(guī)范運(yùn)行情況

調(diào)查對(duì)象	有關(guān)事實(shí)	調(diào)查意見(jiàn)
公司設(shè)立時(shí)間
公司章程是否符合《上市公司章程指引》的規(guī)定
股東大會(huì)召開(kāi)及運(yùn)作情況（是否符合公司法和公司章程）
董事會(huì)工作情況（是否符合公司法和公司章程）
監(jiān)事會(huì)工作情況（是否符合公司法和公司章程）
經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員工作情況（是否符合公司法和公司章程）
財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況

擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況調(diào)查表（二）

――人員兼職或資產(chǎn)分離情況

調(diào)查對(duì)象	人員兼職或資產(chǎn)分離情況	調(diào)查意見(jiàn)
董事長(zhǎng)
董事、監(jiān)事
經(jīng)理、副經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
采購(gòu)系統(tǒng)
生產(chǎn)系統(tǒng)
銷(xiāo)售系統(tǒng)