2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 證券投資基金 

　　選擇題

　　1.下列對證券投資基金認識正確的是（ ）。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.基金與股票和債券一樣，屬于是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)

　　D.與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一

　　2.證券投資基金的特點是（ ）。

　　A.集合投資

　　B.分散風險

　　C.專業(yè)理財

　　D.穩(wěn)定市場

　　3.貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括（ ）。

　　A.銀行短期存款

　　B.國庫券

　　C.公司短期債券

　　D.銀行承兌票據及商業(yè)票據

　　4.對證券投資基金的特點認識不正確的是（ ）。

　　A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值

　　B.以科學的投資組合降低風險、提高收益

　　C.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案

　　D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量

　　5.證券投資基金的作用有（ ）。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.基金豐富了大投資者的投資方式

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　6.我國證券投資基金發(fā)展呈現的特點是（ ）。

　　A.基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

　　B.基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快

　　D.基金收益較好，大型基金公司不斷涌現

　　7.對基金、股票與債券認識正確的是（ ）。

　　A.股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的則是信托關系

　　B.債券籌集的資金主要投向實業(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　　C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具

　　D.基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票

　　8.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。

　　A.資金的性質不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據不同

　　D.對投資額的限制不同

　　9.關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配

　　C.開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　10.下列選項中，屬于公司型基金特征的是（ ）。

　　A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會?；鹳Y產歸基金所有

　　11.決定基金期限長短的因素主要有（ ）。

　　A.發(fā)行規(guī)模

　　B.宏觀經濟形勢

　　C.基金本身投資期限的長短

　　D.基金份額交易方式

　　12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（ ）。

　　A.投資策略不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　D.期限不同

　　13.下列關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是（ ）。

　　A.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

　　B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

　　C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

　　14.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有（ ）行為。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.對證券投資業(yè)績進行預測

　　C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構

　　D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　15.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括（ ）。

　　A.1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內（含1年）的債券回購

　　C.期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據

　　D.剩余期限在397天以內（含397天）的債券

　　16.下列對股票基金認識正確的是（ ）。

　　A.股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金

　　B.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市

　　C.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

　　D.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　17.我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利有（ ）。

　　A.分享基金財產收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財產

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　18.（ ）通常又被稱作指數基金。

　　A.主動型基金

　　B.被動型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.下面關于ETF的描述，正確的是（ ）。

　　A.ETF是以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象，依據構成指數的證券種類和比例，采用完全復制或抽樣復制的方法進行被動投資的指數型基金

　　B.ETF最大的特點是實物申購贖回機制

　　C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　D.現存最早的ETF是美國證券交易所（AMEX）于1993年推出的標準普爾存托憑證（SPDRs）

　　20.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括（ ）。

　　A.期貨基金

　　B.期權基金

　　C.認股權證基金

　　D.指數基金

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